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　　来源：券业行家 

　　时隔大半年，广东证监局在2023年首单处罚的期货机构，剑指国资背景的广金期货。

　　涉嫌瞒报交易系统故障

　　在围观监管处罚券商宕机事件之际，行家发现了一则“深藏不露”的罚单，直指广州金控期货有限公司（简称：广金期货）存在“瞒报”事项。

　　来自广东证监局的行政监管措施决定书（〔2023〕90号）披露：2022年4月7日，广金期货飞创极速交易系统发生持仓数据异常，但未向广东证监局报告。

　　在这份“红头文件”中，广东证监局指出，上述行为不符合《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第四条及第十八条第一项的规定，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第三十二条第一款的规定。

　　行家查看了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号），其中第四条载明：核心机构、经营机构发生网络安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

　　第十八条载明：核心机构和经营机构应当建立网络安全应急处置机制，及时处置网络安全事件，尽快恢复系统的正常运行，保护事件现场和相关证据，并进行应急报告。（一）网络和信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔 30 分钟至少上报一次事件处置情况，直至系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。（二）发生涉及犯罪的网络安全事件，应当立即报告。在事件解决前，如有重要情况应当立即报告。

　　好家伙，广金期货这是“一步到位”了，直接就是没有上报。

　　这是否是因为存在侥幸心理，打定主意“欺上不瞒下”，指望监管不知道？

　　然而，算盘打错了。

　　红头文件要求限期整改

　　7月24日，广东证监局下发监管函，对广金期货采取责令改正的监管措施。要求其应高度重视，制定切实有效的整改方案，限期30日整改并提交整改报告。广东证监局将情况对整改落实情况进行检查。

　　这份“红头文件”，同时抄送了证监会期货部、法律部、科技部。

　　而在今年4月，福建证监局曾经对广金期货福州营业部予以“双罚”，原因是个别员工私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本。

　　单是广东证监局，从2018年到2022年，就曾经三次对广金期货采取责令改正措施。

　　以〔2022〕80号监管函为例，因广金期货未对公司投资项目进行风险管理，内部控制、风险管理不到位，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定；自有资金投资不符合《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定；广东证监局于2022年6月下发监管函，责令广金期货改正，要求严格追究相关人员责任，加强内部管控，依法合规开展业务。

　　这么看来，广金期货的合规问题，由来已久。

　　据广金期货官网，同样是2022年6月，广金期货组织高管、中层干部以及合规风控骨干员工，召开“传达落实广东证监局监管工作会议精神暨合规风控专题工作会议”。董事长张丹奇和首席风险官韩越等对合规风控进行了公开表态。

　　言犹在耳，事已如此。

　　国资背景期货机构

　　在多达150家的期货机构中，行家曾对中信期货、鑫鼎盛期货等期货机构的合规事项有过点评。

　　而广金期货的背景倒也是不凡。官网载明，公司成立于2003年，今年正是二十周年。控股股东为广州国资背景的广州金融控股集团有限公司（简称：广州金控）。

　　股权穿透显示，广州金控直接持有广金期货82.17%的股权；通过旗下全资子公司广州市广永国有资产经营有限公司（简称：广永国资）持股15.44%。第三大股东万联证券股份有限公司（简称：万联证券）持股1.25%；万联证券也是广州金控旗下，股东方包括广州金控及旗下广永国资。

　　主要高管来自挖角

　　中期协数据显示，广金期货现有164名从业人员，39名居间人，人员规模颇为可观。

　　对比广金期货官网和中期协从业人员履历，行家有了新的发现。

　　广金期货董事长张丹奇先生，2018年2月履职，此前未有期货从业履历。据广东证券期货业协会官网显示，张丹奇为期货协会为期货委员会六名委员之一。

　　总经理詹静丽女士于2022年2月履职。她早年在金石期货有限公司任职，2020年4月登记执业于中粮期货有限公司，为新疆分公司负责人。2021年8月，她登记执业于广金期货。

　　常务副总经理曹斌在2022年11月履职，他曾在申银万国期货、中融汇信期货有限公司、混沌天成期货上海分公司、上海东方期货经纪有限责任公司、兴业期货有限公司上海分公司任职。2019年3月登记执业于金石期货有限公司，曾任副总经理职务。

　　副总经理王海鸿于2023年1月履职，他曾是新晟期货有限公司（现为佛山金控期货有限公司）总经理，2015年1月登记执业于广金期货。

　　首席风险官韩越女士在2021年9月上任，此前她在江苏东华期货有限公司担任首席风险官。

　　此外，广金期货现有五家分公司，分别位于杭州、嘉兴、北京、河北、深圳；分公司负责人均是2022年以来履职，并且均由期货同行跳槽而来。

　　讨薪诉讼令人费解

　　企查查信息显示，广金期货有数起劳动争议诉讼，其中日期最近的一起，让行家颇有感触。

　　话说，2017年初，邹先生从银河期货跳槽广金期货，当年4月，双方签订三年期劳动合同，任职于济南营业部。

　　2017年11月，济南营业部升级为山东分公司。而邹先生于2019年9月登记为山东分公司负责人。合同到期后，双方在2020年“五一劳动节”续签三年期合同。

　　作为位于济南的法人金融机构一级分公司高管人员，邹先生符合当地关于促进金融人才集聚的扶持政策。

　　2020年，广金期货申报并收到相关政府部门发放的金融人才一次性安家补助20万元和工作性补助12万元。广金期货在2020年向邹先生支付了3.2万元，2021年支付了4.4万元，尚有24.4万元未到手。

　　2021年8月4日，邹先生以个人发展为由通过OA系统提出辞职，并于8月6日离职。此前12个月，他的月均工资为10，808.55元。

　　邹先生认为，离职的真正原因是“欠薪”。他先是诉至济南市市中区劳动人事争议仲裁委员会（简称：市中区劳仲委），要求确认解除劳动关系、支付拖欠工资、经济补偿金、未休带薪年休假工资、安家补贴及金融人才补贴、出具解除或者终止劳动合同的书面证明并承担由此产生的风险及赔偿责任。

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　　因市中区劳仲委不予受理，邹先生将广金期货及山东分公司诉至济南市槐荫区人民法院（简称：槐荫区法院）。

　　槐荫区法院经审理认为，双方之间劳动关系于2021年8月6日解除，对其后的工资主张不予支持；邹先生系因个人原因辞职，欠薪的证据不足，对经济补偿不予支持。因广金期货已申报并收到相关政府部门发放的安家补贴、工作补贴，法院予以支持。依据《职工带薪年休假条例》，认定邹先生享有法定年假5天，扣除已休年假2天，对未休年假工资予以支持。

　　广金期货不服一审判决，上诉至山东省济南市中级人民法院（简称：济南中院），以邹先生不再担任高管为由，主张不予支付。邹先生则辩称，工作补助和安家补助“系相关政府部门划拨给特殊金融人才、特定劳动者本人，用人单位无权克扣截留该补贴”。

　　济南中院表示，广金期货未提供证据推翻一审法院的认定。2022年4月，济南中院做出终审判决：驳回上诉，维持原判。

　　行家注意到，广金期货在今年6月宣布撤销山东分公司，目前显示已在2023年7月7日注销。行家猜测，广金期货在二审败诉后，已经支付了这笔“欠账”。

责任编辑：杨红卜 威尼斯人炸金花